二、交易系統(tǒng)的要點(diǎn)

1、風(fēng)險控制原則（止損原則）
按照基本思路,任何交易行為發(fā)生必須設(shè)定止損點(diǎn)！止損點(diǎn)的設(shè)定包括以下要素：
……虧損止損點(diǎn)設(shè)定要素：
a.一次買入后第二天出現(xiàn)虧損,止損比例不能超過2%。（加上交易費(fèi),約3%）這是底線。以下要素如果違背第一條,則無效。超出無條件出局,即使出現(xiàn)回調(diào)等情況。
b.止損點(diǎn)不能設(shè)定一個,必須設(shè)定至少兩個,一個是底線,一個是支撐點(diǎn)。但是,支撐點(diǎn)不能超過底線。
c.支撐點(diǎn)如果為以下重要價位點(diǎn),如：昨日收盤價（跳開情況）、昨日最低價、整數(shù)位價格、支撐/壓力線價位、盤口實(shí)際存在的某支撐價位。則可以將其設(shè)為止損點(diǎn)。
……盈利止損點(diǎn)設(shè)定要素：
a.在盈利6%以內(nèi),只要跌破1%,則出局。最差不能跌破買入價。此為第一原則。
b.在盈利每發(fā)生6%突破后,必須嚴(yán)格保證此盈利的存在！在此基礎(chǔ)上允許盈利持續(xù)發(fā)展。也就是說,在每個6%空間內(nèi),允許其自由浮動,但是一但突破6%,則將其固定為止損點(diǎn),不允許回調(diào)跌破此價位。此為第二原則。
c.在每個6%空間內(nèi),也可根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定止損點(diǎn),通常依據(jù)壓力點(diǎn)來設(shè)定,原則同支撐點(diǎn)設(shè)定一致。此為第三原則。
最后,任何止損一點(diǎn)觸發(fā)基本原則（即底線）,則無論情況如何,均應(yīng)立即止損出局！
另外,止損的參數(shù)調(diào)整應(yīng)在每月交易后評估后進(jìn)行調(diào)整,切忌保持固定。一般原則是行情較好時,放松風(fēng)險,行情不好時,加強(qiáng)風(fēng)險。 

2、買入的原則
買入的基本原則就是：第一,永遠(yuǎn)要在上漲情況下買入股票。第二,盡量不要在熊市中買入漲幅已經(jīng)較大的股票,或者在熊市中撈底。
買入點(diǎn)的設(shè)定需要加大對于買入后第二日上漲的預(yù)測成功概率。這個概率必須得到科學(xué)的評估。目標(biāo)是至少一局達(dá)到50%的成功率。并且一局中一次漲幅突破6%的預(yù)測概率至少達(dá)到25%的成功率。
買入的基本步驟如下：
a.買入的步驟主要為：戰(zhàn)略層面考慮、戰(zhàn)術(shù)層面考慮。
b.從戰(zhàn)略上講,應(yīng)充分認(rèn)識宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、相關(guān)政策面以及市場的普遍看法。分清周期性行業(yè)及非周期性行業(yè),不要在熊市中試圖撲捉熱點(diǎn)。堅(jiān)持買入的股票一定是a系數(shù)大于1的股票,并且具有一定的抗跌性。
c.買入前應(yīng)按照重要判斷分析順序進(jìn)行分析,在每個分析點(diǎn)后寫下具體的分值。最后累計(jì)計(jì)算其概率。具體可選擇11項(xiàng)判斷條件。如果概率較小時,不應(yīng)一次投入超過半倉的資金。

3、買入的判斷條件：
1.國家宏觀經(jīng)濟(jì)狀況是否良好？（GDP在什么水平？7-9.5之間為正常,超過10則過熱,小于7則緊縮）通貨膨脹情況是否嚴(yán)重？（CPI是否達(dá)到5%）人民幣匯率如何？國家對于宏觀經(jīng)濟(jì)的政策如何？是緊縮,還是擴(kuò)張政策？
2.國家對于股票市場是否有不利政策,或有相關(guān)計(jì)劃或傳聞？
3.大盤（一般指滬市綜指）情況如何？這一點(diǎn)屬于11個條件中最高原則。一般不允許在大盤處于下跌時買入,或大盤形勢不明朗時入場。
4.選擇個股是否屬于國家政策影響較大的行業(yè)？最近的政策表明是控制還是擴(kuò)張？該行業(yè)受經(jīng)濟(jì)周期影響程度如何？