網(wǎng)上發(fā)售僅一個交易日

本次《業(yè)務(wù)細(xì)則》的主體部分集中在發(fā)售、申購、贖回和交易環(huán)節(jié)。原則上只有具備基金代銷業(yè)務(wù)資格的上交所會員方可以接受投資者的認(rèn)購申報(bào),以及上市之后的ETF基金份額買賣申報(bào)；基金管理人從中選定部分會員作為代辦證券公司辦理基金份額的申購與贖回業(yè)務(wù)。有關(guān)基金份額的申購、贖回、交易等申報(bào)時間和基金買賣申報(bào)、競價(jià)、成交、開盤價(jià)、收盤價(jià)、漲跌幅等規(guī)定,適用《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。

ETF基金份額的發(fā)售可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式。采取網(wǎng)上認(rèn)購基金份額的,必須以足額的認(rèn)購資金或者組合證券參與申報(bào),否則無效。而且網(wǎng)上發(fā)售的時間僅一個交易日,投資者應(yīng)當(dāng)引起注意。

ETF基金如何申購和贖回

對于ETF基金的申購、贖回,投資者必須按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。在具體買賣、申購、贖回基金份額時,還應(yīng)遵守下列規(guī)定：當(dāng)日申購的基金份額,同日可以賣出,但不得贖回；當(dāng)日買入的基金份額,同日可以贖回,但不得賣出；當(dāng)日贖回的證券,同日可以賣出,但不得用于申購基金份額；當(dāng)日買入的證券,同日可以用于申購基金份額,但不得賣出；以及上交所規(guī)定的其他要求。

因異常情況無法進(jìn)行申購、贖回或停市的情形下,基金份額的交易同時停牌,至恢復(fù)基金份額申購、贖回申報(bào)時復(fù)牌。ETF基金上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià),為基金管理人向上交所提供的基金上市前一日的基金份額凈值。上交所在交易時間內(nèi),根據(jù)基金管理人提供的申購、贖回清單和各組合證券的實(shí)時成交數(shù)據(jù),即時發(fā)布基金份額參考凈值�；�金份額參考凈值數(shù)值計(jì)算精確到小數(shù)點(diǎn)后三位,后面的數(shù)據(jù)四舍五入。

其中,基金份額參考凈值=（申購、贖回清單中必須用現(xiàn)金替代的替代金額+申購、贖回清單中可以用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與最新成交價(jià)相乘之和+申購、贖回清單中禁止用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與最新成交價(jià)相乘之和+申購、贖回清單中的預(yù)估現(xiàn)金部分）/最小申購、贖回單位對應(yīng)的基金份額。

《業(yè)務(wù)細(xì)則》還對"組合證券"、"現(xiàn)金替代"、"現(xiàn)金替代溢價(jià)比例"、"現(xiàn)金替代溢價(jià)金額"和"預(yù)估現(xiàn)金部分"等專業(yè)用語進(jìn)行了解釋。

投資者如何領(lǐng)取紅利

在中證登公司同時發(fā)布的《結(jié)算細(xì)則》中,通過組合證券方式認(rèn)購ETF基金份額的,不凍結(jié)組合證券在認(rèn)購凍結(jié)期間產(chǎn)生的權(quán)益和孳息。已辦理指定交易的投資者可于紅利發(fā)放日到指定交易證券公司領(lǐng)取紅利；未辦理指定交易的投資者,其現(xiàn)金紅利暫由中證登公司保管至投資者辦理指定交易。

此次《業(yè)務(wù)細(xì)則》和《結(jié)算細(xì)則》的發(fā)布,為即將發(fā)售的上證50ETF基金掃清了最后的障礙,吹響了ETF登陸中國證券市場的號角。從此,投資者又多了一個集開放式、封閉式、指數(shù)基金優(yōu)勢于一身、且具備套利功能的全新證券投資工具