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滬港通試點若干規(guī)定 |
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| 第十一條 證券交易服務(wù)公司和證券公司或經(jīng)紀商不得自行撮合投資者通過滬港通買賣股票的訂單成交,不得以其他任何形式在證券交易所以外的場所對通過滬港通買賣的股票提供轉(zhuǎn)讓服務(wù),中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 第十二條 境外投資者的境內(nèi)股票投資,應(yīng)當遵循下列持股比例限制： �。ㄒ唬﹩蝹�境外投資者對單個上市公司的持股比例,不得超過該上市公司股份總數(shù)的10%； （二）所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%。 境外投資者依法對上市公司戰(zhàn)略投資的,其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。 境內(nèi)有關(guān)法律法規(guī)和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則對持股比例的最高限額有更嚴格規(guī)定的,從其規(guī)定。 第十三條 投資者依法享有通過滬港通買入的股票的權(quán)益。 內(nèi)地投資者通過港股通買入的股票應(yīng)當記錄在中國證券登記結(jié)算公司在香港中央結(jié)算公司開立的證券賬戶。中國證券登記結(jié)算公司應(yīng)當以自己的名義,通過香港中央結(jié)算公司行使對該股票發(fā)行人的權(quán)利。中國證券登記結(jié)算公司行使對該股票發(fā)行人的權(quán)利,應(yīng)當通過內(nèi)地證券公司事先征求內(nèi)地投資者的意見,并按照其意見辦理。 中國證券登記結(jié)算公司出具的股票持有記錄,是港股通投資者享有該股票權(quán)益的合法證明。內(nèi)地投資者不能要求提取紙面股票,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 香港投資者通過滬股通買入的股票應(yīng)當?shù)怯浽谙愀壑醒虢Y(jié)算公司名下。香港投資者通過滬股通買賣股票達到信息披露要求的,應(yīng)當依法履行報告和信息披露義務(wù)。 第十四條 對于通過港股通達成的交易,由中國證券登記結(jié)算公司承擔股票和資金的清算交收責任。對于通過滬股通達成的交易,由香港中央結(jié)算公司承擔股票和資金的清算交收責任。 中國證券登記結(jié)算公司及香港中央結(jié)算公司,應(yīng)當按照兩地市場結(jié)算風險相對隔離、互不傳遞的原則,互不參加對方市場互保性質(zhì)的風險基金安排；其他相關(guān)風險管理安排應(yīng)當遵守交易結(jié)算發(fā)生地的交易結(jié)算風險管理有關(guān)規(guī)定。 第十五條 投資者通過滬港通買賣股票,應(yīng)當以人民幣與證券公司或經(jīng)紀商進行交收。 第十六條 對違反法律法規(guī)、本規(guī)定以及中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會依法采取監(jiān)督管理措施；依法應(yīng)予行政處罰的,依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)進行處罰；涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān),追究刑事責任。 中國證監(jiān)會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會和其他有關(guān)國家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu),通過跨境監(jiān)管合作機制,依法查處滬港通業(yè)務(wù)相關(guān)跨境違法違規(guī)活動。 第十七條 上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司依照本規(guī)定的有關(guān)要求,制定滬港通的業(yè)務(wù)規(guī)則,報中國證監(jiān)會批準后實施。 第十八條 證券交易所、證券交易服務(wù)公司及結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存履行本規(guī)定所規(guī)定的職責形成的各類文件、資料,保存期限不少于20年。 第十九條 本規(guī)定自公布之日起施行 |
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