|
第一條 為了規(guī)范滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點相關(guān)活動,保護投資者合法權(quán)益,維護證券市場秩序,根據(jù)《證券法》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī),制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱滬港通）,是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱香港聯(lián)合交易所）建立技術(shù)連接,使內(nèi)地和香港投資者可以通過當?shù)刈C券公司或經(jīng)紀商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。
滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。
港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。
第三條 滬港通遵循兩地市場現(xiàn)行的交易結(jié)算法律法規(guī),相關(guān)交易結(jié)算活動遵守交易結(jié)算發(fā)生地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則,上市公司遵守上市地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則,證券公司或經(jīng)紀商遵守所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則,本規(guī)定另有規(guī)定的除外。
第四條 中國證監(jiān)會對滬港通業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理,并通過監(jiān)管合作安排與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會及其他有關(guān)國家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu),按照公平、公正、對等的原則,維護投資者跨境投資的合法權(quán)益。
第五條 上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所開展滬港通業(yè)務(wù),應(yīng)當履行下列職責：
�。ㄒ唬┨峁┍匾膱鏊驮O(shè)施；
（二）在對方所在地設(shè)立證券交易服務(wù)公司,對其業(yè)務(wù)活動進行管理,督促并協(xié)助其履行本規(guī)定所賦予的職責；
�。ㄈ┲贫弁ㄏ嚓P(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則并進行自律管理；
�。ㄋ模┲贫ㄗC券交易服務(wù)公司開展滬港通業(yè)務(wù)的技術(shù)標準；
�。ㄎ澹⿲弁ń灰走M行實時監(jiān)控,并建立相應(yīng)的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)控制度,共同監(jiān)控跨境的不正當交易行為,防范市場風險；
�。┕芾砗桶l(fā)布滬港通相關(guān)的市場信息；
�。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
上海證券交易所應(yīng)當按照有關(guān)監(jiān)管要求,制定港股通投資者適當性管理的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。
第六條 證券交易服務(wù)公司應(yīng)當按照證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或通過證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)安排履行下列職責：
（一）上海證券交易所證券交易服務(wù)公司提供港股通相關(guān)服務(wù)；香港聯(lián)合交易所證券交易服務(wù)公司提供滬股通相關(guān)服務(wù)；
（二）提供必要的設(shè)施和技術(shù)服務(wù)；
（三）履行滬股通或港股通額度管理相關(guān)職責；
�。ㄋ模┲贫赏ɑ蚋酃赏I(yè)務(wù)的操作流程和風險控制措施,加強內(nèi)部控制,防范風險；
�。ㄎ澹┥虾ＷC券交易所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當制定內(nèi)地證券公司開展港股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標準,并對擬開展業(yè)務(wù)公司的技術(shù)系統(tǒng)進行測試評估；香港聯(lián)合交易所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當制定香港經(jīng)紀商開展滬股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標準,并對擬開展業(yè)務(wù)公司的技術(shù)系統(tǒng)進行測試評估；
（六）為證券公司或經(jīng)紀商提供技術(shù)服務(wù),并對其接入滬股通或港股通的技術(shù)系統(tǒng)運行情況進行監(jiān)控；
�。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
第七條 中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱中國證券登記結(jié)算公司）、香港中央結(jié)算有限公司（以下簡稱香港中央結(jié)算公司）開展滬港通業(yè)務(wù),應(yīng)當履行下列職責：
（一）提供必要的場所和設(shè)施；
�。ǘ闇弁I(yè)務(wù)提供登記、存管、結(jié)算服務(wù)；
�。ㄈ┲贫ㄏ嚓P(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
�。ㄋ模┮婪ㄌ峁┟x持有人服務(wù)；
�。ㄎ澹⿲﹂_展滬港通業(yè)務(wù)的登記結(jié)算參與機構(gòu)的相關(guān)活動進行自律管理；
�。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
第八條 內(nèi)地證券公司開展港股通業(yè)務(wù),應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、本規(guī)定、中國證監(jiān)會其他規(guī)定及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求,加強內(nèi)部控制,防范和控制風險,并根據(jù)中國證監(jiān)會及上海證券交易所投資者適當性管理有關(guān)規(guī)定,制定相應(yīng)的實施方案,切實維護客戶權(quán)益。
第九條 因交易異常情況嚴重影響滬港通部分或全部交易正常進行的,上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則和合同約定,暫停部分或者全部滬港通相關(guān)業(yè)務(wù)活動并予以公告。
第十條 上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所開展滬港通業(yè)務(wù),限于向投資者提供規(guī)定范圍內(nèi)的股票交易服務(wù)和中國證監(jiān)會認可的其他服務(wù)。
|
|
