●2001年5月證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)關(guān)于上市公司新股發(fā)行審核工作的指導(dǎo)意見》,發(fā)審委委員認(rèn)為上市公司不符合要求,可以對其發(fā)行申請投反對票；發(fā)審委委員認(rèn)為公司信息披露不合規(guī)、不充分或申請材料不完整,導(dǎo)致發(fā)審委委員無法作出判斷,可以對其發(fā)行申請投棄權(quán)票或提議暫緩表決。

　　●2002年1月24日證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于2002年受理公開發(fā)行證券申請材料的通知》,指出根據(jù)《關(guān)于股票發(fā)行上市輔導(dǎo)政策有關(guān)問題的通知》1997年計(jì)劃指標(biāo)企業(yè)申請公開發(fā)行股票的,應(yīng)聘請具有主承銷商資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo),輔導(dǎo)期為一年。

　　●2003年7月,證監(jiān)會(huì)向國內(nèi)10余家大型券商發(fā)放了《公開發(fā)行和上市證券保薦管理暫行辦法》征求業(yè)內(nèi)意見稿。

　　●2004年1月4日,中國證監(jiān)會(huì)就實(shí)施《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》有關(guān)事項(xiàng)發(fā)出通知,明確規(guī)定首批保薦代表人資格。

　　●2004年2月1日起《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》正式施行。

　　●2005年10月27日,修訂后的證券法順利通過,進(jìn)一步完善證券發(fā)行監(jiān)管體制,強(qiáng)化市場對證券發(fā)行行為的約束。