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上海證券交易所新交易規(guī)則解讀 |
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(一)連續(xù)三個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的； (二)ST和ST股票連續(xù)三個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的； (三)連續(xù)三個交易日內(nèi)日均換手率與前五個交易日的日均換手率的比值達到30倍,并且該證券連續(xù)三個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的； (四)深交所或證監(jiān)會認為屬于異常波動的其他情況。 異常波動指標自復(fù)牌之日起重新計算,但無價格漲跌幅限制股票不納入異常波動指標的計算。 八、異常交易特別停牌制度的具體規(guī)定是什么？ 證券出現(xiàn)異常交易行為的,深交所可以視情況對相關(guān)證券實施停牌,發(fā)布公告,并根據(jù)需要公布相關(guān)交易、股份統(tǒng)計信息。有披露義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)按照深交所的要求及時公告。異常交易特別停牌制度的停牌及復(fù)牌的時間,由深交所決定。 九、異常交易行為的認定標準是什么？ 新《交易規(guī)則》中界定了下列十三種可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為： (一)可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前,大量買入或者賣出相關(guān)證券； (二)以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易； (三)委托、授權(quán)同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易； (四)兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易； (五)大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報,以影響證券交易價格； (六)頻繁申報或撤銷申報,以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定； (七)巨額申報,且申報價格明顯偏離申報時的成交價格； (八)一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易； (九)在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易； (十)大量或者頻繁進行高買低賣交易； 十一 進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易； (十二)在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報； (十三)本所認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易行為。 十、深交所對異常交易行為將采取什么監(jiān)管措施？ 出現(xiàn)異常交易行為,且對證券交易價格或者交易量產(chǎn)生影響的,深交所可采取非現(xiàn)場調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查措施,要求相關(guān)會員及其營業(yè)部提供投資者開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證等資料,并對相關(guān)交易情況、資金賬戶情況等作出說明；必要時,深交所還可以要求相關(guān)投資者提供資料。 對于情節(jié)嚴重的異常交易行為,深交所可視情況采取口頭或書面警示、約見談話、要求提交書面承諾、限制相關(guān)證券賬戶交易、報請證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶以及上報證監(jiān)會查處等監(jiān)管措施。 |
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