投資者在簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前,必須對如下風(fēng)險有清楚的認(rèn)識：
（1）因投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、不能及時補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資者投資損失風(fēng)險；
（2）投資者將信用賬戶出借給他人使用,可能帶來法律訴訟風(fēng)險,投資者應(yīng)當(dāng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼；
（3）融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險以及其特有的投資放大風(fēng)險等；
（4）投資者在開戶從事融資融券交易前,必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格；
（5）投資者在從事融資融券交易期間,如果不能按照約定的期限清償債務(wù),或上市證券價格波動導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例,且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔(dān)保物時,將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險；
（6）投資者在從事融資融券交易期間,如果其信用資質(zhì)狀況降低,證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度,或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險,可能會給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失；
（7）投資者在從事融資融券交易期間,如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高,證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率,投資者將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險；
（8）投資者在從事融資融券交易期間,如果因自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施,或者出現(xiàn)喪失民事行為能力、破產(chǎn)、解散等情況時,投資者將面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險,可能會給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失；
（9）投資者在從事融資融券交易期間,如果發(fā)生融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整、標(biāo)的證券暫停交易或終止上市等情況,投資者將可能面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險,可能會給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失；
（10）投資者在從事融資融券交易期間,證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達(dá)方式及通訊地址,向投資者發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后,將視作證券公司已經(jīng)履行對投資者的通知義務(wù)。投資者無論因何種原因沒有及時收到有關(guān)通知,都會面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險,可能會給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失；
上述風(fēng)險事項僅為舉例性質(zhì),未能詳盡列明融資融券交易的所有風(fēng)險和可能影響上市證券價格的所有因素。投資者在參與融資融券交易前,應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及《融資融券合同》條款,并對融資融券交易所特有的規(guī)則必須有所了解和掌握,并確保自己已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排,避免因參與融資融券交易而遭受難以承受的損失。
