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新股申購(gòu)基礎(chǔ)知識(shí) |
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| 滬市代碼730***、741***、737***、747***這些代碼有何不同意義？ 1．投資者參與新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí),必須在新股申購(gòu)當(dāng)天（T+0）先繳存足額申購(gòu)款,然后以代碼730***申報(bào),在新股申購(gòu)第二天（T+2）,由上證所的中央登記結(jié)算公司與新股主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所一起對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資,以實(shí)際到位資金作為有效申購(gòu)給予連續(xù)配號(hào),由于每個(gè)股票帳戶只能申購(gòu)一次,重復(fù)申購(gòu)和資金不實(shí)的申購(gòu)一律視為無(wú)效申購(gòu),無(wú)效申購(gòu)一律剔除。因此,上證所以代碼741***作為有效申購(gòu)配號(hào)發(fā)送至各證券營(yíng)業(yè)部。 2．投資者參與二級(jí)市場(chǎng)新股配售時(shí),不需要在新股配售當(dāng)天（T+0）繳存配售款,可以根據(jù)《新股招股說(shuō)明書》前一天收盤的二級(jí)市場(chǎng)流通證券市值（滿1萬(wàn)元市值可配售新股1000股,滿2萬(wàn)元市值可配售新股2000股,以此類推。）相對(duì)應(yīng)的配售權(quán)進(jìn)行配售,配售代碼737***,但有關(guān)規(guī)定允許投資者以新股配售上限（超過(guò)實(shí)際配售權(quán)）進(jìn)行配售,只不過(guò)在配售結(jié)束后,由上證所剔除超出部分的無(wú)效配售權(quán)。 老基金、國(guó)債、企業(yè)債券、非上市流通股票等都不計(jì)入流通市值范圍內(nèi),上證所對(duì)超出實(shí)際配售權(quán)的無(wú)效配售部分也予以剔除,只對(duì)實(shí)際有效配售部分給予連續(xù)配號(hào),并以代碼747***作為有效配售配號(hào)發(fā)送至各個(gè)證券營(yíng)業(yè)部。 新股申購(gòu)以及新股配售結(jié)果還未揭曉,可以辦理轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定交易嗎？ 深市規(guī)定,在新股發(fā)行期間,新股票不能進(jìn)行轉(zhuǎn)托管,只有新股上市后才能辦理轉(zhuǎn)托管。 上證所規(guī)定：在新股發(fā)行期間,不允許投資者辦理撤銷或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。 主要原因有：若投資者配售新股1000股,并且中簽了,則原指定營(yíng)業(yè)部由于該投資者已辦理轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定交易,可能無(wú)法通知其前來(lái)補(bǔ)繳中簽款,從而導(dǎo)致投資者錯(cuò)過(guò)了中簽機(jī)會(huì)；若投資者申購(gòu)新股10000股,只中簽1000股或者未中簽,該投資者仍需要到原指定營(yíng)業(yè)部領(lǐng)取未中簽新股申購(gòu)款。 事實(shí)上,投資者無(wú)論是進(jìn)行新股申購(gòu)還是新股配售,在新股發(fā)行期間辦理了轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定交易,投資者仍必須到原指定營(yíng)業(yè)部辦理清算交割手續(xù)（包括拿申購(gòu)配號(hào)或配售配號(hào)、繳納中簽款或未中簽申購(gòu)款返回等）。 |
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