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有證券人員從業(yè)資格證的人員及其家屬是否不允許買(mǎi)賣(mài)股票? |
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有證券人員從業(yè)資格證的人員及其家屬是否不允許買(mǎi)賣(mài)股票? (文章來(lái)源：767股票學(xué)習(xí)網(wǎng) ) 上海市新望聞達(dá)律師事務(wù)所趙海晏律師答: 證券法之所以限制證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票,主要的目的是禁止內(nèi)幕交易。所謂禁止內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開(kāi)前,不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。當(dāng)然,達(dá)到犯罪標(biāo)準(zhǔn)的,將追究刑事責(zé)任。 根據(jù)上述內(nèi)容,我們可以從以下三個(gè)方面來(lái)分析問(wèn)題,首先,證券從業(yè)人員是否獲取了有關(guān)消息；其次,這些信息是否構(gòu)成證券法上的內(nèi)幕(即證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有 重大影響的尚未公開(kāi)的信息)；第三,這些信息是否尚未對(duì)外披露公布。 如果同時(shí)符合上述三方面,那么證券從業(yè)人員是禁止購(gòu)買(mǎi)與內(nèi)幕交易有關(guān)的證券的,同時(shí)也應(yīng)當(dāng)避免以家人的名義從事內(nèi)幕交易。 我個(gè)人認(rèn)為,如果不涉及上述三方面的,法律并未明文禁止證券從業(yè)人員及其家人不得購(gòu)買(mǎi)股票。
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